互聯(lián)網(wǎng)平臺新型腐敗預(yù)防和處置要求

(征求意見稿 V1.0-202506)

1 范圍

本文件規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)平臺新型腐敗預(yù)防和處置要求。

本文件適用于指導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)開展流量操控、數(shù)據(jù)舞弊、權(quán) 限尋租、榜單造假等新型腐敗問題的預(yù)防和處置。

2 術(shù)語定義

2.1 互聯(lián)網(wǎng)平臺新型腐敗

指互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)從業(yè)人員，利用職務(wù)或工作便利，借助系統(tǒng)權(quán)

限、數(shù)據(jù)資源、流量資源等平臺技術(shù)資源，謀取不當利益的違法違規(guī)行為，簡稱“新型腐敗”。 注:新型腐敗的表現(xiàn)方式主要包括流量操控、數(shù)據(jù)舞弊、權(quán)限尋租、榜單造假等。

3 基本要求

互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)應(yīng)開展預(yù)防和處置新型腐敗工作，基本要求如 下:

a) 全面排查新型腐敗問題或隱患，包括但不限于:

1)  流量操控:通過虛假注水、惡意劫持、暗箱干預(yù)等手段扭曲正常流量分配規(guī)則的行為；

2)  數(shù)據(jù)舞弊:非法數(shù)據(jù)爬取、敏感數(shù)據(jù)倒賣、算法參數(shù)篡改等數(shù)據(jù)濫用行為;

3)  權(quán)限尋租:利用系統(tǒng)管理權(quán)限違規(guī)開展賬號權(quán)限交易、審核權(quán)限變現(xiàn)等行為;

        4) 榜單造假:通過技術(shù)手段或人工干預(yù)制造虛假熱度，影響熱搜榜單、商品排名等展示的行為。

b) 設(shè)立獨立的廉潔部門，承擔(dān)統(tǒng)籌、監(jiān)督和執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部廉潔工作的職責(zé)，明確企業(yè)主要負責(zé)人為廉潔工作負責(zé)人;

c) 建立健全廉潔制度體系，制定與數(shù)據(jù)、流量、權(quán)限相關(guān)的廉 潔制度，明確廉潔管理責(zé)任分工，建立各部門及崗位的廉潔管理責(zé)任清單，在與員工簽訂的勞動合同中明確員工崗位職責(zé)及廉潔約束要求;

d) 明確權(quán)限管理策略及內(nèi)部審核流程，使用統(tǒng)一權(quán)限管理平臺進行員工權(quán)限管理，確保員工只能訪問與其職責(zé)相關(guān)的數(shù)據(jù) 和系統(tǒng)，并定期對賬號權(quán)限進行審查，及時清理超范圍授權(quán)， 確保權(quán)限使用合理;

e) 強化技術(shù)防控能力，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)構(gòu)建智能 化廉潔風(fēng)險防控體系，實時監(jiān)控數(shù)據(jù)訪問、流量分配、權(quán)限 操作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)異常及時預(yù)警并反饋處置情況;

f)  建立便捷、安全的舉報渠道，鼓勵員工、用戶及合作伙伴舉 報疑似腐敗行為，及時處理舉報線索并向舉報人反饋結(jié)果;

g)  定期開展全員廉潔教育培訓(xùn)與廉潔文化宣傳，通過案例分 析、情景模擬等形式提升員工廉潔意識和職業(yè)道德，營造廉 潔文化氛圍。

4 日常防范

4.1 業(yè)務(wù)流程審查

按照廉潔制度要求，互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)應(yīng)保證每年至少開展一次業(yè) 務(wù)流程審查，重點針對流量分配、權(quán)限管理、廣告投放等高風(fēng)險場景， 識別可能導(dǎo)致腐敗風(fēng)險的漏洞，并及時改進，確保業(yè)務(wù)流程符合廉潔 制度要求。

4.2 日常風(fēng)險防控

互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)應(yīng)開展常態(tài)化日常風(fēng)險防控工作，要求如下:

a)  明確數(shù)據(jù)監(jiān)控策略并充分識別數(shù)據(jù)異常行為，通過風(fēng)險監(jiān)測、數(shù)據(jù)防泄露等技術(shù)手段對數(shù)據(jù)處理異常行為進行監(jiān)測、預(yù)警、攔截;

b)  利用技術(shù)手段對流量分配進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常波動并分析人為操縱可能性，保障業(yè)務(wù)相關(guān)算法的公平與透明。

4.3 定期開展審計

互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)應(yīng)每年至少開展一次審計工作，要求如下:

a)  定期對新型反腐敗進行審計，涵蓋數(shù)據(jù)訪問、流量分配、權(quán) 限管理、廣告投放等高風(fēng)險場景;

b)  定期對算法模型進行審計，防止通過不正當手段操控算法以獲取不公平的資源傾斜;

c)  審計發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)權(quán)限、數(shù)據(jù)資源、流量資源等平臺技術(shù)資源違規(guī)訪問行為，特別是流量操控、數(shù)據(jù)舞弊、權(quán)限尋租、榜單造假等相關(guān)線索的，應(yīng)及時開展調(diào)查。

5 處置

5.1 調(diào)查

互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)有關(guān)情況或接到有關(guān)線索后，開展調(diào)查 工作，包括:

a)  制定調(diào)查計劃，通過查閱文件、人員訪談、調(diào)取日志等手段 進行取證;

b)  對取得的證據(jù)進行分析，確定是否存在腐敗行為以及腐敗行 為的性質(zhì)。

5.2 處置
5.2.1 較大事件和一般事件處置

經(jīng)調(diào)查確有腐敗行為，但未達到立案追訴標準的，互聯(lián)網(wǎng)平臺企 業(yè)可采取以下措施:

a)  要求違規(guī)人員作出書面檢討，并重新開展廉潔教育培訓(xùn);

b)  扣減違規(guī)人員的績效分數(shù)或績效獎金等經(jīng)濟處罰措施;

c)  對違規(guī)人員進行警告、降職、撤職、解除勞動合同等相應(yīng)處分。

5.2.2 特別重大事件和重大事件處置

經(jīng)調(diào)查腐敗行為已達到立案追訴標準的，互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)應(yīng): a) 暫停涉事員工職務(wù)及系統(tǒng)權(quán)限，保護現(xiàn)場證據(jù);b) 整理完整證據(jù)鏈(財務(wù)記錄、系統(tǒng)日志、證人證詞等)，移 交公安機關(guān)，并指定專人配合調(diào)查，定期跟蹤案件進展。

附錄 A 腐敗行為事件分級參考

按照危害對象(公司利益、個人利益、公共安全、國家安全)和危害程 度(低、中、高)，腐敗行為事件可分為特別重大事件、重大事件、較大事 件和一般事件。

a) 對國家安全產(chǎn)生高、中程度影響，或者對公共利益產(chǎn)生高程度影響的腐 敗行為事件，認定為特別嚴重事件;

b) 對國家安全產(chǎn)生低程度影響，對公共利益產(chǎn)生中等程度影響，或者對公 司利益、個人利益產(chǎn)生高程度影響的腐敗行為，認定為重大事件;
c) 對公共利益產(chǎn)生低程度影響，或者對公司利益、個人利益產(chǎn)生中等程度影響的腐敗行為，認定為較大事件。

d) 對公司利益或個人利益產(chǎn)生低程度影響的腐敗行為，認定為一般事件。